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应对国际贸易问题中的专利与技术标准之争

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Addressing the interface between patens and technical standards in international trade discussions PDF • 1.02 MB

国际贸易和可持续发展中心（ICTSD）和联合国贸易和发展会议组织了“知识产权（IPRs）和可持续发展”项目，近期推出了名为“应对国际贸易问题中的专利与技术标准之争”的文章。

由于信息与通信技术（ICT）行业的案件直指标准化过程中“潜底或隐藏”专利对竞争产生的影响，并诉诸美国联邦贸易委员会。虽然最近国际标准化机构已采取一些应对措施，但仍有很多国家目前在这一领域面临困境。2005年中国请求WTO技术性贸易壁垒委员会调查并解决专利与标准之间的交错问题，包括专利和其它知识产权是否会构成技术性贸易壁垒。世界知识产权组织（WIPO）专利常务委员会的成员也呼吁对这一议题进行更深入的研究。

在对软件的专利、版权保护与标准之间关联的分析上，该文章试从标准制定、生产和贸易提供三个角度提供更清晰的视角，谈及了专利与技术标准之争议缘由，并从中国的案例对专利、标准和贸易表示了忧虑，最后提出若干政策选项供参考。

国际标准制定

WTO鼓励成员使用自愿性国际标准作为强制性技术标准的基础，并在其能力所及范围内参加国际标准制定组织。对于一套给定标准制定机构制定的技术规范，会有多种技术适用，而很多存在标准的领域往往是专利密集的，特别是在高科技领域如信息和通讯技术、电子产品等。。在标准制定过程中，所有私营参与方都会自然而然地在新标准中尽可能多地纳入他们控制或使用的技术或操作。

制造

在生产过程中专利与标准之间的问题包括繁琐的专利使用许可程序、法律的不确定性、专利使用费过高或具攻击性以致很多情况下几乎等同于拒绝交易、以及差别定价。当标准由为数不多的具有高度市场控制能力的生产商占有，成了封闭（或受控制的）标准时，相关技术的专利所有人就可能区别对待被许可人，采取攻击性收费或区别收费。这会影响成本分配和价格并能最终决定销售业绩和能否取得商业成功，从而会干扰商业计划和生产。

为了取得专利使用费，很多公司专门从事研发与现有或未来标准相吻合的可以获得专利的发明。这种行为使“专利丛林”（即密集专利活动的领域）现象雪上加霜，并加重了专利与标准的交错。当存在诸多专利所有人，要使用某种资源必须得到每个专利所有人的许可时，就会出现“反公共地悲剧”（即无法使用公共物品）。知识产权之泛滥很有可能造成资源无法得到充分利用、创新受到遏制、生产过程减慢。

国际贸易

根据WTO的研究，“标准化程度趋高的技术部门往往是专利密集和出口密集的”。这一方面暗示了标准化和专利之间的高度关联，另一方面也显示出标准对制造和国际贸易的下游控制。有能力制定国家或国际标准的厂商就可以在新标准中纳入他们的方法、操作和技术，从而实现较低的交易和生产成本，加大对谁生产、谁贸易的控制。因此无论是谁，只要可以设立标准就能获取通往国际市场的便利。这对很多发展中国家的企业而言，达到国际标准本身已经相当困难，而为获取标准所需相关技术的使用权而必须履行的复杂而繁琐的许可程序则使他们更难参与国际贸易。在这种环境下，标准制定过程的特征就是政治与经济竞争，所有公司都在为争取未来标准的领导地位而欺诈。专利只是为获取这种不公平的优势而被滥用的工具之一。

中国案例

DVD机的案例表明标准可在极大程度上影响谁可以生产、谁可以贸易并最终谁可以获得经济利益。根据《中国日报》的报导，中国DVD机制造商为包括这种技术在内的各种标准所付的版税占生产成本的20％到50％。某些型号DVD机的版税甚至高达50％。这些花费对中国生产商的最大化利润的能力提出了挑战。

为了应对这些挑战，中国着手实施平行战略。该战略包括以低成本的本国技术或经改良适应本国实际情况的技术为基础制定国内标准。中国电子技术标准化研究所的一份文件中指出：“中国被迫制定自有标准完全是因为发达国家过分使用非关税贸易壁垒（包括使用知识产权），中国不得不改变自己的立场从防守转为攻击。我们需要使用专利体系促进自己的技术进步。只有拥有自己的知识产权，我们才能克服发达国家设立的技术壁垒。”这项战略在发展中国家中是前所未有的，目标是使中国成为“创新社会”。中国与其他发展中国家的最大区别在于它拥有巨大的市场，有助于实现这种宏伟目标。

中国的第二个战略体现在向WTO的TBT委员会提交的两份交流文件中。这些文件阐明了标准与专利问题的实质、对国际贸易的影响、该领域的主要国际参与者以及当专利和标准存在交错时必须找到一个均衡点。中国已经建议成员利用每三年一次对TBT协定的审议制定恰当的方法和政策促进国际标准的发展和执行，同时也是为了TBT协定本身得以有效实施。

最后，发达国家的政府和业界以及主要的标准制定组织需重视中国进一步融入国际标准社会，并采取更加合作的态度。
本文由张蔚蔚翻译，管仅编辑。

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